證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定

 

中國證券監督管理委員會令第194號

 

　　《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定》已經2021年12月22日中國證券監督管理委員會2021年第8次委務會議審議通過，現予以公布，自公布之日起施行。

　　

中國證券監督管理委員會主席: 易會滿

2022年1月1日

　　

　　第一條   為了規范開展證券期貨領域行政執法當事人承諾工作，充分發揮行政執法當事人承諾制度在保護投資者合法權益，提高執法效率，維護市場秩序等方面的積極作用，根據《證券法》《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《辦法》）等法律法規，制定本規定。

　　第二條   中國證監會設立行政執法當事人承諾審核委員會（以下簡稱委員會），負責組織開展行政執法當事人承諾工作，并就受理行政執法當事人承諾申請、簽署承諾認可協議、中止或者終止案件調查等重大事項進行集體決策。

　　委員會下設行政執法當事人承諾審核辦公室（以下簡稱辦公室），負責辦理行政執法當事人承諾具體工作。

　　辦公室與中國證監會案件調查部門（以下簡稱調查部門）、中國證監會案件審理部門（以下簡稱審理部門）相互獨立。

　　第三條   當事人申請適用行政執法當事人承諾，存在《辦法》第七條規定的不得適用情形的，不予受理。

　　對于未經過必要的調查的案件，當事人提交行政執法當事人承諾申請材料的，不予接收。

　　第四條   當事人申請適用行政執法當事人承諾的，應當以紙質和電子兩種形式向中國證監會提交以下申請材料：

　　（一）申請書；

　　（二）營業執照復印件或者身份證明文件復印件；

　　（三）調查通知書復印件；

　　（四）立案告知書復印件（如有）；

　　（五）行政處罰事先告知書復印件（如有）；

　　（六）提出申請的內部決議（如當事人為單位）；

　　（七）委托書及受托人身份證明文件復印件（如有）；

　　（八）當事人或者受托人的聯系方式、通訊地址；

　　（九）中國證監會要求提供的其他材料。

　　第五條   申請書應當載明以下事項：

　　（一）當事人的基本信息；

　　（二）當事人接受調查的情況；

　　（三）當事人涉嫌違法的主要事實；

　　（四）案件不存在不得適用行政執法當事人承諾情形的詳細說明；

　　（五）當事人已采取或者承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響的措施；

　　（六）中國證監會要求載明的其他事項。

　　第六條   辦公室在收到當事人提交的行政執法當事人承諾申請材料后，應當抄送調查部門；如果案件已進入審理階段，還應當抄送審理部門。

　　辦公室經審核認為申請材料完整的，應當向當事人出具申請材料接收憑證；認為申請材料不完整的，應當告知當事人補正的內容。

　　辦公室可以就申請材料的完整性與當事人進行溝通。

　　第七條   辦公室在向當事人出具申請材料接收憑證后，應當就案件適用行政執法當事人承諾相關事項征求調查部門的意見；如果案件已進入審理階段，還應當征求審理部門的意見。

　　調查部門、審理部門應當自收到辦公室征求意見書面材料之日起 5 個工作日內反饋意見。反饋意見應當包括以下內容：

　　（一）調查過程或者審理過程；

　　（二）現階段掌握的案件事實、證據以及相關報告；

　　（三）當事人可能涉嫌的違法行為以及可能給予的處理；

　　（四）是否發現當事人存在不得適用行政執法當事人承諾的情形；

　　（五）辦公室請求提供的其他材料。

　　第八條   決定受理行政執法當事人承諾申請的，應當經委員會集體決策同意并報中國證監會主要負責人或者其授權的其他負責人批準。

　　決定不予受理行政執法當事人承諾申請的，應當經中國證監會主要負責人或者其授權的其他負責人批準。

　　辦公室應當自向當事人出具申請材料接收憑證之日起 20 個工作日內向當事人出具受理通知書或者不予受理通知書。不予受理的，應當說明理由。

　　第九條   向當事人出具受理通知書的，辦公室應當抄送調查部門、審理部門、中國證監會投資者保護部門（以下簡稱投資者保護部門）、承諾金管理機構；向當事人出具不予受理通知書的，辦公室應當抄送調查部門、審理部門。

　　第十條   調查部門在收到辦公室抄送的受理通知書后不中止調查。調查部門經調查發現新事實、新證據，認為案件不應繼續適用行政執法當事人承諾或者對當事人承諾內容的溝通有重大影響的，應當及時告知辦公室。

　　審理部門在收到辦公室抄送的受理通知書后，應當中止審理。

　　承諾金管理機構在收到辦公室抄送的受理通知書后，應當及時按照規定開展投資者損失測算工作，并將有關結果函告辦公室、投資者保護部門。調查部門、審理部門、證券期貨交易場所、證券登記結算機構、投資者保護機構等部門單位應當為投資者損失測算工作提供必要的支持。

　　第十一條   辦公室自向當事人出具受理通知書之日起，可以就案件適用行政執法當事人承諾相關事項與當事人進行溝通協商。

　　當事人申請延長溝通協商期限的，應當在期限屆滿 15 日前向中國證監會提交書面申請。

　　第十二條   承諾金數額的確定應當符合《辦法》第十四條規定；當事人自行賠償投資者的，承諾金數額可以不包括已向投資者賠償損失的金額，但是應當向中國證監會提交以下賠償證明材料：

　　（一）受償投資者的姓名、身份證明文件號碼（或名稱、統一社會信用代碼）及聯系方式、通訊地址；

　　（二）賠償金額明細及憑證；

　　（三）受償投資者本人簽署的諒解書；

　　（四）中國證監會要求提交的其他材料。

　　第十三條   辦公室經與當事人溝通協商，認可當事人作出的承諾的，應當按照規定與當事人簽署承諾認可協議。

　　當事人為單位的，應當提交同意簽署承諾認可協議的內部決議。

　　決定簽署承諾認可協議的，應當經委員會集體決策同意并報中國證監會主要負責人或者其授權的其他負責人批準。

　　第十四條   在簽署承諾認可協議后，中國證監會向當事人出具中止調查決定書，在中國證監會網站予以公告。

　　辦公室應當將中止調查決定書抄送調查部門、審理部門、投資者保護部門、承諾金管理機構和相應的中國證監會派出機構。

　　調查部門在收到抄送的中止調查決定書后，應當中止調查。

　　第十五條   辦公室負責組織監督當事人履行承諾認可協議約定的義務。

　　承諾金管理機構應當做好承諾金的收取工作，并及時將承諾金的收取情況函告辦公室。承諾金管理機構在收到承諾金后，應當及時制定承諾金管理使用方案，并報中國證監會備案，投資者保護部門負責具體備案工作。

　　當事人所在地的中國證監會派出機構應當對當事人履行承諾認可協議的情況進行核查驗收，并及時將核查驗收結果函告辦公室。辦公室可以根據情況派員參與核查驗收工作。

　　第十六條   當事人完全履行承諾認可協議后，中國證監會向當事人出具終止調查決定書，在中國證監會網站予以公告。

　　辦公室應當將終止調查決定書抄送調查部門、審理部門、投資者保護部門、承諾金管理機構和相應的中國證監會派出機構。

　　調查部門、審理部門在收到抄送的終止調查決定書后，應當終止調查、審理，并且對當事人涉嫌實施的同一違法行為不再重新調查、審理。

　　第十七條   在向當事人出具終止調查決定書前，發現案件存在《辦法》第十六條規定的應當終止適用行政執法當事人承諾情形的，經中國證監會主要負責人或者其授權的其他負責人批準，辦公室應當向當事人出具終止適用行政執法當事人承諾通知書。

　　在決定終止適用行政執法當事人承諾前，辦公室應當聽取當事人的意見。

　　第十八條   辦公室應當將終止適用行政執法當事人承諾通知書抄送調查部門、審理部門、投資者保護部門、承諾金管理機構和相應的中國證監會派出機構。已中止調查、審理的案件，調查部門、審理部門應當及時按照規定恢復調查、審理。

　　第十九條   當事人因自身原因未完全履行承諾或者提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏，導致行政執法當事人承諾終止的，已交納的承諾金不予返還，但在中國證監會恢復對該案件的調查、審理并作出行政處罰時可以抵扣行政罰沒款。

　　第二十條   當事人為《證券法》等法律、行政法規和中國證監會規定的信息披露義務人的，應當及時按照中國證監會、證券交易場所等的規定履行信息披露義務。

　　第二十一條   中國證監會工作人員在辦理行政執法當事人承諾工作中存在下列情形之一的，根據情節輕重，依法給予處分；

　　構成犯罪的，依法追究刑事責任：

　　（一）違反規定適用行政執法當事人承諾；

　　（二）違反規定泄露國家秘密、工作秘密或者履行職責中知悉的商業秘密、個人隱私；

　　（三）違反規定會見當事人及其委托的人；

　　（四）濫用職權、玩忽職守或者利用職務便利牟取不正當利益。

　　第二十二條   中國證監會派出機構查處的案件適用行政執法當事人承諾的，由辦公室統一辦理。

　　中國證監會可以開展派出機構自行辦理行政執法當事人承諾工作的試點，具體辦法另行規定。

　　第二十三條   本規定自公布之日起施行。在本規定施行前啟動調查且尚未作出行政處罰的案件，當事人可以依照本規定申請適用行政執法當事人承諾。2015年2月17日中國證監會公布的《行政和解試點實施辦法》（證監會令第114號）同時廢止。